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兴业原创 | 科技成果有效转化的合法性方式与路径
来源:本站 作者:管理员 日期:2020/7/23 3:04:04

近几年,在国家鼓励“大众创业,万众创新”的政策以及 “创造自主知识产权品牌化的”的号召下,我国知识产权的申请量和授予量不断攀升。由于科学技术攻坚战是未来国与国、企业与企业之间的核心竞争力。所以,在知识产权方面,科技成果是其中的很重要的组成部分,全社会要加大科技成果的保护力度,要提高保障科技成果的产出率和转化率。然而,在科技成果数量增长的背后也存在一些现实的不足,主要表现在科技成果的转化率较低,绝大多数的科技成果处于“沉睡”状态。国家、集体、个人支出巨大成本产出的科技成果却得不到有效利用,无法转化为生产力。科技成果作为一种无形资产,如何有效充分利用,不仅能实现资源的有效利用,而且能通过资源整合方式实现财富的变现,比如,以科技成果为中心,将创新成果与市场链接起来,让科技成果进入市场并发挥出应有的价值。本文将从法律角度针对科技成果如何转化为生产力的合法性方式与路径问题进行以下梳理。


根据《中华人民共和国促进科技成果转化法》(2015年修订)第十六条,科技成果持有者可以采用下列方式进行成果转化:(一)自行投资实施转化;(二)向他人转让该科技成果;(三)许可他人使用该科技成果;(四)以该科技成果作为合作条件,与他人共同实施转化;(五)科技以该成果作价投资,折算股份或者出资比例;(六)其他协商确定的方式。具体内容如下:

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第一,自行投资实施转化。这种情况出现在多数企业通过自主研发科技成果并用予本单位的生产经营使用中。当然,很多情况下为单位职工研发出来的科技成果。对科技成果进行处分的前提是享有科技成果的所有权。那么,在什么情况下科技成果归单位,什么情况下归个人,有必要予以清楚把握。职务科技成果,是指执行研究开发机构、高等院校和企业等单位的工作任务,或者主要是利用上述单位的物质技术条件所完成的科技成果。执行研究开发机构、高等院校和企业等单位的工作任务,是指科技人员履行岗位职责、接受单位指派的任务。科技人员利用业余时间从事研究开发活动,与执行单位的工作任务之间不能严格区分的开来的,可能被认定为职务科技成果。职务行为研究出来的科技成果权属归属职工所在单位。


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第二,向他人转让科技成果。向他人转让科技成果,也就是科技成果。科技成果转让同样适用《合同法》的规定,按照市场交易原则,转让主体双方可以采取协议定价、在技术市场挂牌交易或者拍卖等方式确定交易价格,并办理科技成果权属的变更登记手续。另外,法人或者其他组织订立技术合同转让职务技术成果时,职务技术成果的完成人享有以同等条件优先受让的权利。这实际上说的是职务科技成果完成人享有同等条件下的优先受让权。


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第三,许可他人使用该科技成果。科技成果持有人许可他人在一定期限、一定地域或行业领域、以一定方式使用其持有的科技成果,并向被许可人收取使用费用。许可使用的方式有:(1)独占许可。即将科技成果的使用权授予被许可人,被许可人享有排除科技成果持有人实施该科技成果的权利;(2)排他许可。即除科技成果持有人保留对该科技成果的使用权外,仅授予被许可人享有使用该科技成果的权利;(3)普通许可。在某一地域或者行业领域授权被许可人使用科技成果;(4)分许可。即科技成果持有人许可被许可人在允许的期限、地域、行业领域内以其自己的名义许可第三人以一定的方式使用该科技成果;(5)交叉许可。科技成果持有人许可被许可人使用其科技成果,同时,被许可人也许可该科技成果持有人使用被许可人拥有的其他科技成果。


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第四,以该科技成果作为合作条件与他人共同实施转化。国家鼓励企业与研究开发机构、高等院校及其他组织采取联合建立研究开发平台、技术转移机构或者技术创新联盟等产学研合作方式,共同开展研究开发、成果应用与推广、标准研究与制定等活动。合作各方应当签订协议,依法约定合作的组织形式、任务分工、资金投入、科技成果归属、权益分配、风险分担和违约等事项。科技成果完成单位与其他单位合作进行科技成果转化的,应当依法由合同约定该科技成果有关权益的归属。合同未作约定的,按照下列原则办理:(1)在合作转化中无新的发明创造的,该科技成果的权益,归科技成果完成单位;(2)在合作转化中产生的新的发明创造的,该新的发明创造的权益归合作各方共有;(3)对合作转化中产生的科技成果,各方都有实施该项科技成果的权利,转让该科技成果应经合作方同意。


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第五,以该科技成果作价投资,折算股份或者出资比例。科技成果是一种重要的转化方式,这是科技成果转化生产力的新型转化模式,与此同时,此种转化方式比较复杂,也存在一定难度和问题。主要有两方面:


一方面,以科技成果作价出资的出资人主体资格的确定问题。从《公司法》角度来讲,知识产权的所有权人以知识产权权属作价出资,折价作为股权或出资额进行出资。也就是说,出资人对出资的科技成果应是实际持有人才可。但实践中,大多数的科技成果持有人都是高等院校和研究开发机构,其作为出资人兴办企业无疑与相关法律及政策是矛盾冲突的。针对这个问题,根据《教育部科技部关于加强高等学校科技成果转移转化工作的若干意见(教技【2016】3号)》第二条的规定:高校有权依法以持有的科技成果作价入股确认股权出资和出资比例,通过发起人协议、投资协议或者公司章程等形式对科技成果的权属、作价、折股数量或出资比例等事项明确约定、明晰产权,并指定所属专业部门统一管理技术成果作价入股所形成的企业股份或出资比例。由此可见,该规定说明高等院校和研究开发机构,可以自己的名义作为投资人出资。


另一方面,成果出资是以所有权还是使用权出资,以及权属如何转移的问题。科技成果分为两类:一类是科技成果持有人按照规定程序向国家有关部门提出申请,国家有关部门按照一定的程序审核认定符合规定条件的,授予有关权利证书,包括专利权、软件著作权、植物新品种权、集成电路布图设计权等,该类属于“有证科技成果”;另一类是科技成果持有人自行采取保密措施予以保护的技术秘密。该类属于“无证科技成果”。根据《公司法》的规定,以知识产权作价出资的,要求该知识产权要进行办理权属转移手续,这里的权属指的是所有权。《促进科技成果转化法》对是否必须以科技成果所有权作价投资没有明确规定。为解决实际冲突问题,个人意见是,以“有证科技成果”的所有权作价出资的,应同时办理转移权属变更登记手续。以“无证科技成果”作价出资的,也就是只能以使用权出资的,这种情况,建议采取“独占+排他”的方式许可被投资公司或新设公司使用该科技成果,并授予所投资公司可以同样的实施许可方式再行转化科技成果。